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汇丰因违反电话录音规定遭香港证监会谴责及罚款210万元

外汇天眼   |   2019-09-11 15:52:28

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  香港上海汇丰银行有限公司(汇丰)因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款210万元。

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  上述纪律行动源于汇丰在2017年4月8日至2018年1月31日期间没有设置或启动其私人银行部某些电话线的录音功能,导致透过其59条受影响电话线接收的5,830项客户交易指示未被录音。

  证监会认为,汇丰没有设立有效的内部监控程序,以确保其电话录音功能运作妥善和及时发现其电话录音功能出现的任何事故。

  证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到汇丰:

  ·自行向证监会及香港金融管理局(金管局)汇报上述事故

  ·在发现该等事故后采取了补救行动

  ·与证监会合作解决其提出的关注事项

  ·同意委聘独立的机构,就私人银行部所使用的录音系统在日常操作和功能方面采取的补救行动检讨其成效,并向证监会及金管局提交检讨报告和确保其遵从监管规定

  本个案是在证监会和金管局联合纪律处分协作安排下,由金管局作出调查后,转介予证监会作出跟进行动。

  本文转自香港证监会官网

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